中国基金报 晨曦
又有证券从业人员炒股被罚 ！
6月16日，安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿。但因扣除税费后交易亏损，最终杨爱民仅被罚25万元。
值得关注的是，此次安徽证监局处罚的“杨爱民”，与华安证券原总裁杨爱民不仅同名，且出生年月也一致。据华安证券此前公告，杨爱民于2022年4月因“个人原因”提出离职。
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交易时间长达21年买卖390只股票终亏损
首先来看此次安徽证监局的处罚情况：
经查，杨爱民于2000年6月2日入职华安证券，2022年8月18日从华安证券离职。在华安证券任职期间，杨爱民为证券从业人员。
与业内大多数“知法犯法”的从业人员一样，杨爱民炒股使用的账户也并非自己名下。经查，杨爱民使用“赵某文”的证券账户从事股票交易，该账户于1993年开立于华安证券合肥安庆路营业部。
而从违法炒股时间来看，杨爱民炒股的行为接近贯穿其22年职业生涯的全程。安徽证监局指出，2000年6月至2021年11月期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元。
安徽证监局认为，杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
虽然自己具备证券从业者的“先天便利”，但杨爱民多年炒股并未赚到钱。经查，杨爱民的交易资金来源于自己及其家庭资金，扣除相关税费后，交易亏损。最终，安徽证监局决定对杨爱民处以25万元的罚款。
注：《证券法》第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
虽然是非交易时间，但该次罚单也引起了股民们的热议。部分股民调侃称，自己还“强于专业人员”、“原来你们炒也一样亏”。
与前任总裁同名同年同月生
根据行政处罚决定书，此次被罚的“杨爱民”早在2000年6月就已入职华安证券，2022年8月从华安证券离职，工作时间长达22年，算得上是超级资深的从业人员。
值得关注的是，“杨爱民”与华安证券去年离职的前任总裁杨爱民同名，且出生年月均为1968年9月。行政处罚决定书显示，杨爱民的住址为安徽省合肥市蜀山区，亦为华安证券的公司总部所在地。
2018年6月，华安证券聘任杨爱民为公司总裁，彼时披露的简历显示：杨爱民出生于 1968 年 9 月，工商管理硕士，工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工，中国人民银行巢湖分行员工，华安证券清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理。任职总裁前，杨爱民为华安证券总经理助理、投资银行业务管理委员会主任。
2022年4月，华安证券公告称，收到杨爱民提交的辞职报告。杨爱民因“个人原因”，辞去华安证券总经理及相关议事决策机构职务。华安证券董事会对杨爱民任职期间为公司发展
所做的努力表示感谢。
证券从业人员炒股21年，且使用账户还是自家证券公司的账户，却从来没有被公司查出，这显然不符合常理。
据了解，目前证券公司在录用员工时，都会要求签署名下无股票账户或承诺及时销户等说明，采集家属持股信息也是行业必备操作。部分公司甚至还要求员工将父母、配偶、子女等直系亲属的股票账户托管在自己公司，其余公司的账户被要求注销。虽然这一规定被不少员工所吐槽，但券商对员工炒股防范之严可见一斑。
除了公司方面的要求外，监管部门也会通过对证券从业人员的手机IP、电脑IP、无线网络等方面进行监测，排查从业人员违法炒股情况。
近年来，证券行业内不乏中层干部因炒股被罚。今年4月，证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。管某在职期间十余年违法买卖股票，获利212.54万元，被证监会没收违法所得并处212万罚款。
2022年6月，上海证监局曾公布一则行政处罚显示，海通资管前权益投资部副总监刘某违法买卖股票，累计交易金额高达146.82亿元，被合计罚没1.09亿元。于2022年因违法炒股被罚的还有时任中邮证券人力资源部总经理周某某、方正证券资管分公司证券投资部原权益负责人孔某某等。
编辑：舰长
审核：木鱼